Nomura Securities krijgt boete van Japanse toezichthouder voor systeemfouten
Tokio, dinsdag, 17 december 2024.
Nomura Securities krijgt een boete van 60 miljoen yen voor onregelmatigheden in hun onderhandelingssysteem, opgelegd door de Japanse financiële toezichthouder, wat hun bedrijfsvoering kan beïnvloeden.
Details van de Overtreding
Nomura Securities Co., Ltd. (Ticker: 8604.T op de Tokyo Stock Exchange) heeft vandaag, 16 december 2024, sancties ontvangen voor manipulatieve handel, bekend als ‘layering’, in maart 2021 [1][4]. Het specifieke incident vond plaats op 9 maart 2021, waarbij het bedrijf betrokken was bij onregelmatige transacties in 10-jarige JGB Futures [2]. De manipulatie omvatte het kopen van 462 eenheden tegen een lagere prijs terwijl er 2.466 verkooporders werden geplaatst, en het verkopen van 462 eenheden tegen een hogere prijs met 1.619 kooporders [2].
Opgelegde Sancties
De Osaka Exchange (OSE) heeft een boete opgelegd van 60 miljoen yen en heeft een handelsverbod uitgevaardigd voor Nomura’s eigen handel in staatsobligatiefutures en opties van 25 tot 27 december 2024 [4][5]. Daarnaast heeft de Tokyo Stock Exchange een formele berisping uitgevaardigd [4]. Deze maatregelen volgen op een eerdere strafmaatregel van de Financial Services Agency op 30 oktober 2024 [5].
Reactie en Toekomstperspectief
Nomura Securities heeft de ernst van de situatie erkend en heeft haar excuses aangeboden aan klanten en andere betrokken partijen [5]. Het bedrijf heeft toegezegd haar compliance-raamwerk en interne controles te versterken om vergelijkbare incidenten in de toekomst te voorkomen [1]. Deze sancties kunnen impact hebben op Nomura’s reputatie als een van Japan’s grootste effectenbedrijven [GPT].